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點擊藍字，關注中國五礦”

近日，中國五礦黨組聚焦工程地產、金屬礦業(yè)、金融三大領域，針對其權力集中、資金密集、資源富集，廉潔風險易發(fā)、多發(fā)、高發(fā)的特點，以“精準識別、事前防控”為目標，編制印發(fā)了三個領域廉潔風險防控清單和一張通用風險防控清單，共計四項清單。該套清單是中國五礦深化中央巡視和經濟責任審計整改要求的重要舉措，為內部各級企業(yè)加強內控體系建設、風險管理和合規(guī)經營提供了系統(tǒng)、實用的操作指南，也為規(guī)范員工行為、培育廉潔文化奠定了制度基礎。

結合正在中國五礦全系統(tǒng)組織開展的清廉項目示范工程建設工作，以及專項治理和系統(tǒng)整治工作，現(xiàn)節(jié)選部分內容，有針對性地進行宣傳教育，引導各級黨組織和廣大干部職工加強學習，不斷增強學規(guī)知規(guī)守規(guī)的意識、能力和水平，為中國五礦實現(xiàn)高質量發(fā)展營造廉潔合規(guī)、風清氣正的干事創(chuàng)業(yè)氛圍。

未執(zhí)行“招評定”三分離原則

4.1 廉潔風險事項

招標工作未執(zhí)行“招標、評標、定標”三分離原則；不相容崗位未分離，造成人為操作風險。

4.2 所涉崗位

本風險事項涉及的崗位包括但不限于：招標管理崗、評審專家；評標委員會主任、招標部門負責人、項目負責人、分公司負責人；分管招標業(yè)務的公司領導。

4.3 防控措施要點

從嚴格執(zhí)行“招評定”三分離原則，確保不相容崗位相分離的角度，重點落實以下方面防控措施：

（1）明晰權責邊界方面。公司應以制度明確招標組織部門、評標委員會、定標委員會的三方職責邊界；評標委員會僅負責依規(guī)、依評標結果推薦中標候選人；定標委員會需在評標委員會推薦名單范圍內，依據預定規(guī)則履行獨立決策程序，形成三方相互制約的閉環(huán)管理，防止任何個人或單一部門全程操控招、評、定三個環(huán)節(jié)。在采購制度、招投標流程圖、崗位職責清單等文件中明確招標環(huán)節(jié)、評標環(huán)節(jié)、定標環(huán)節(jié)的主要負責人與崗位職責，不得跨崗操作。同時在供應鏈管理平臺與審批流系統(tǒng)中設置對應的權限，禁止同一人員同時出現(xiàn)在招、評、定兩個及以上環(huán)節(jié)。

（2）推廣線上評標方面。公司應依托集團公司供應鏈管理平臺，將招標、評標、定標三階段設置為前后銜接、權限分離的系統(tǒng)模塊。明確招標組織人員僅承擔流程組織和后勤保障職責，不得接觸評標實質性內容；評標環(huán)節(jié)結束后，系統(tǒng)自動鎖定評標報告并推送至定標環(huán)節(jié)；線下評標結果應由評標委員會形成書面報告并直接封存遞交；定標決策委員會不得由招標組織人員及評審專家參與，確保定標結果嚴格以評標報告為依據，形成“組織—評審—定標”相互隔離；定標決策限制在系統(tǒng)推送的候選人名單內，無法手動錄入或修改，從技術層面杜絕后續(xù)環(huán)節(jié)對前期結果的干預。

（3）強化過程留痕方面。公司應對“招評定”全流程實施痕跡管理，招標文件的最終版、評標委員會的打分與結論、定標委員會的成員意見與定標報告，均需在系統(tǒng)中完整記錄并長期保存，確保決策與操作可追溯、可檢查。

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