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點(diǎn)擊藍(lán)字，關(guān)注中國五礦”

近日，中國五礦黨組聚焦工程地產(chǎn)、金屬礦業(yè)、金融三大領(lǐng)域，針對其權(quán)力集中、資金密集、資源富集，廉潔風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)、多發(fā)、高發(fā)的特點(diǎn)，以“精準(zhǔn)識(shí)別、事前防控”為目標(biāo)，編制印發(fā)了三個(gè)領(lǐng)域廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控清單和一張通用風(fēng)險(xiǎn)防控清單，共計(jì)四項(xiàng)清單。該套清單是中國五礦深化中央巡視和經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)整改要求的重要舉措，為內(nèi)部各級企業(yè)加強(qiáng)內(nèi)控體系建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)經(jīng)營提供了系統(tǒng)、實(shí)用的操作指南，也為規(guī)范員工行為、培育廉潔文化奠定了制度基礎(chǔ)。

結(jié)合正在中國五礦全系統(tǒng)組織開展的清廉項(xiàng)目示范工程建設(shè)工作，以及專項(xiàng)治理和系統(tǒng)整治工作，現(xiàn)節(jié)選部分內(nèi)容，有針對性地進(jìn)行宣傳教育，引導(dǎo)各級黨組織和廣大干部職工加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)學(xué)規(guī)知規(guī)守規(guī)的意識(shí)、能力和水平，為中國五礦實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展?fàn)I造廉潔合規(guī)、風(fēng)清氣正的干事創(chuàng)業(yè)氛圍。

人為操縱供應(yīng)商準(zhǔn)入

1.1 廉潔風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)

人為操縱采購尋源、供應(yīng)商考察、準(zhǔn)入、啟用等過程，使特定供應(yīng)商受

（1）市場調(diào)查不充分，規(guī)定執(zhí)行不嚴(yán)格，內(nèi)容要素不全面；

（2）故意隱瞞供應(yīng)商負(fù)面信息、關(guān)聯(lián)關(guān)系或提供虛假供應(yīng)商資質(zhì)和業(yè)績信息；

（3）傾向性設(shè)置需求參數(shù)，甚至上下、內(nèi)外勾連提需求。

1.2 所涉崗位

本風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)涉及的崗位包括但不限于：供應(yīng)商管理崗位、采購管理崗；采購管理部門負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目經(jīng)理、所涉采購事項(xiàng)的業(yè)務(wù)需求部門具體崗位及負(fù)責(zé)人、分公司負(fù)責(zé)人；分管采購業(yè)務(wù)的公司領(lǐng)導(dǎo)。

1.3 防控措施要點(diǎn)

從防范人為操縱供應(yīng)商準(zhǔn)入、引入利益相關(guān)方供應(yīng)商的角度，重點(diǎn)落實(shí)以下方面防控措施：

（1）多渠道尋源方面。公司應(yīng)建立多渠道尋源機(jī)制，以保障供應(yīng)商來源多元化，明確采購項(xiàng)目尋源渠道原則上不得少于3個(gè)，如：公開招標(biāo)平臺(tái)、行業(yè)數(shù)據(jù)庫、行業(yè)協(xié)會(huì)推薦、已有合格供應(yīng)商庫等。

（2）申報(bào)排查方面。公司應(yīng)建立利益沖突申報(bào)制度，所有參與尋源、考察、評估和決策的員工，均應(yīng)在項(xiàng)目啟動(dòng)前，書面聲明不利用職務(wù)之便推薦、引入存在經(jīng)濟(jì)、親屬、任職等利益關(guān)聯(lián)關(guān)系的供應(yīng)商（特別是公司離職員工擔(dān)任管理層的潛在供應(yīng)商等），如若違反，按公司制度規(guī)定進(jìn)行處罰。同時(shí)，公司對供應(yīng)商管理層人員關(guān)系進(jìn)行穿透審核，并要求對方出具不存在利益關(guān)系的承諾函。一旦發(fā)現(xiàn)應(yīng)申報(bào)未申報(bào)行為，公司應(yīng)加大處罰力度，如：要求供應(yīng)商退還不當(dāng)利得，一并返還相應(yīng)利息等。

（3）資格評審與考察方面。明確資格準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，提高特殊供應(yīng)商準(zhǔn)入的審批權(quán)限，比如實(shí)力較弱的貿(mào)易類企業(yè)等。供應(yīng)商資格條件類的客觀評審內(nèi)容，應(yīng)通過集團(tuán)公司供應(yīng)鏈管理平臺(tái)采購子平臺(tái)進(jìn)行自動(dòng)智能審批，最大程度減少人為干擾。公司應(yīng)組建由不同部門共同參與的供應(yīng)商考察小組，既便于全面考察，也有利于互相監(jiān)督；考察小組出具供應(yīng)商考察報(bào)告，內(nèi)容應(yīng)以客觀評價(jià)為主，主觀評價(jià)為輔。

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