往期精彩回顧

點(diǎn)擊藍(lán)字，關(guān)注中國五礦”

今年是中國五礦集團(tuán)有限公司成立75周年。75年來，中國五礦櫛風(fēng)沐雨、披荊斬棘，以堅韌不拔的奮進(jìn)姿態(tài)和深耕礦業(yè)的執(zhí)著定力，書寫了一家中央企業(yè)在礦業(yè)報國中與祖國風(fēng)雨同進(jìn)的時代篇章，繪就了一代代五礦人在礦業(yè)強(qiáng)國中接續(xù)奮斗的歷史畫卷。

在這承前啟后的重要時點(diǎn)，我們開展“慶祝中國五礦成立75周年·經(jīng)營發(fā)展篇”主題宣傳，從“穩(wěn)增長、抓創(chuàng)新、強(qiáng)產(chǎn)業(yè)、促改革、防風(fēng)險、保安全、強(qiáng)黨建”七個方面，全方位梳理總結(jié)中國五礦一路走來、砥礪奮進(jìn)的高質(zhì)量發(fā)展成果，以及五礦大家庭中各成員奮勇爭先改革發(fā)展的生動實踐，進(jìn)一步凝聚全體五礦人繼往開來、再啟新程的強(qiáng)大力量。

加強(qiáng)體系建設(shè)，筑牢制度“防火墻”

“明者防禍于未萌，智者圖患于將來。”近年來，湖南有色不斷提高政治站位，著力強(qiáng)化頂層設(shè)計，把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)，把防范化解風(fēng)險擺在突出位置，充分發(fā)揮黨委“把方向、管大局、保落實”、董事會“定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險”、經(jīng)理層“謀經(jīng)營、抓落實、強(qiáng)管理”作用，持續(xù)推進(jìn)風(fēng)險管理體系、內(nèi)控體系、合規(guī)管理體系建設(shè)，下好先手棋、打好主動仗，有效體現(xiàn)了科學(xué)決策、風(fēng)險防范和程序高效三者有機(jī)統(tǒng)一，風(fēng)險防控的體系網(wǎng)絡(luò)、制度籬笆筑得越來越牢固和密實。

持續(xù)推進(jìn)風(fēng)險管理體系建設(shè)。及時做好上位制度的有效承接，不斷健全完善全面風(fēng)險制度管理體系。按照新《中華人民共和國公司法》和中國五礦要求，持續(xù)完善公司治理基本制度，優(yōu)化“三清單一流程”，進(jìn)一步明晰各決策主體的權(quán)責(zé)邊界。近年來，先后新建《貫徹落實習(xí)近平總書記重要指示批示工作管理辦法》《黨委會議“第一議題”制度實施辦法》等50項制度，修訂《總經(jīng)理工作規(guī)則》《職位體系管理辦法》《專業(yè)序列任職資格管理辦法》等34項制度；各企業(yè)通過查漏補(bǔ)缺，累計新建制度246項，重點(diǎn)突出了制度對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的指導(dǎo)和約束作用。每年定期召開全面風(fēng)險管理工作會，分析公司上年度全面風(fēng)險管理體系建設(shè)情況、風(fēng)險管理十大清單落實情況，明確本年度公司風(fēng)險管理總體思路，部署全面風(fēng)險管理各項重點(diǎn)工作，在公司上下、各部門間、不同企業(yè)形成思想統(tǒng)一、重點(diǎn)突出、措施有力的風(fēng)險應(yīng)對和防控工作機(jī)制。

持續(xù)推進(jìn)內(nèi)控體系建設(shè)。加強(qiáng)投資、采銷業(yè)務(wù)等內(nèi)控體系建設(shè)，修訂發(fā)布《投資決策與管理規(guī)定》《規(guī)劃投資委員會議事規(guī)則》《維簡技措項目備案管理實施細(xì)則》《戰(zhàn)略合作管理辦法》《供應(yīng)商管理辦法》等制度，新制定《銷售管理辦法》《客戶管理辦法》等制度，內(nèi)控體系持續(xù)完善。編制印發(fā)《湖南有色風(fēng)險管理和內(nèi)控體系建設(shè)工作指導(dǎo)意見》，明確指導(dǎo)思想、基本原則和總體目標(biāo)，梳理內(nèi)控體系頂層設(shè)計、制度建設(shè)和風(fēng)險管理等重點(diǎn)任務(wù)、責(zé)任部門和落實單位，進(jìn)一步謀劃風(fēng)險管理舉措、夯實風(fēng)險管理底板，內(nèi)控風(fēng)險管理及應(yīng)對能力不斷提高。

持續(xù)推進(jìn)合規(guī)管理體系建設(shè)。聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，搭建了以《合規(guī)管理辦法》為基本制度，《重要經(jīng)營決策法律合規(guī)審核管理辦法》為相關(guān)制度、五個重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ椫敢姆诸惙旨壍暮弦?guī)管理制度體系。創(chuàng)新構(gòu)建“三張清單”體系，2023年率先在集團(tuán)內(nèi)完成編制工作，樹立了可復(fù)制、可推廣的合規(guī)管理“樣板工程”。印發(fā)了本部各職能部門和業(yè)務(wù)中心的合規(guī)風(fēng)險識別清單，共計668個合規(guī)義務(wù)與風(fēng)險點(diǎn)；職能部門和業(yè)務(wù)中心流程管控清單，共計192張流程圖；職能部門和業(yè)務(wù)中心崗位合規(guī)職責(zé)清單，共計467項合規(guī)義務(wù)，“三張清單”全面覆蓋所有直管企業(yè)。同時，建立動態(tài)評審機(jī)制，通過垂直化管理模式向直管企業(yè)精準(zhǔn)反饋優(yōu)化建議，確保清單內(nèi)容與時俱進(jìn)。指導(dǎo)直管企業(yè)完善合規(guī)管理工作機(jī)制，形成了指導(dǎo)性更強(qiáng)、針對性更突出的專項工作指引，湖南有色全級次企業(yè)合規(guī)管理水平穩(wěn)步提升。

湖南有色與五礦資本聯(lián)合舉辦期現(xiàn)復(fù)合型人才培養(yǎng)項目

注重防患未然，織密風(fēng)控“安全網(wǎng)”

“防為上，救次之，戒為下?！鳖A(yù)防是最經(jīng)濟(jì)、最安全，也是最重要、最根本的策略，風(fēng)險防控重在預(yù)防。近年來，湖南有色始終堅持預(yù)防為主，壓緊壓實責(zé)任，樹牢底線思維，構(gòu)建全方位風(fēng)險防控網(wǎng)絡(luò)，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)開展攻堅突破，深入排查整治各類風(fēng)險隱患，久久為功筑牢防護(hù)屏障，風(fēng)險防控的“安全網(wǎng)”越織越密。

細(xì)化管控舉措，信用敞口持續(xù)下降。堅持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，按照完整準(zhǔn)確全面貫徹新發(fā)展理念和著力推動高質(zhì)量發(fā)展的要求，強(qiáng)化賒銷預(yù)付業(yè)務(wù)的信用風(fēng)險防控，不做高風(fēng)險、超越管控能力的業(yè)務(wù)，守住風(fēng)險管理底線。強(qiáng)化預(yù)算管理、嚴(yán)控信用敞口，將信用敞口嚴(yán)格控制在年度風(fēng)險專項預(yù)算批復(fù)范圍內(nèi)，做好日常監(jiān)控和管理工作。強(qiáng)化過程管理，加強(qiáng)事前、事中管理，定期事后復(fù)盤，做到閉環(huán)管理。嚴(yán)格按照制度、流程開展信用業(yè)務(wù)，做到審核審批到位，避免出現(xiàn)“無額度、超額度”等情況。根據(jù)金額大小、風(fēng)險程度高低，對信用業(yè)務(wù)進(jìn)行分級、分類、分層管理，進(jìn)一步發(fā)揮防風(fēng)險、控風(fēng)險作用，業(yè)務(wù)管理與風(fēng)險管理相分離。統(tǒng)一授信評級模型，加強(qiáng)動態(tài)管理，從源頭規(guī)范信用業(yè)務(wù)門檻，在過程中強(qiáng)化風(fēng)險管理。充分把握市場機(jī)遇，抓住一切機(jī)會，從縮短信用賬期、改變信用業(yè)務(wù)模式等多方面降低信用敞口。分析差異、把準(zhǔn)動態(tài)，每月總結(jié)各企業(yè)信用敞口變化情況、預(yù)算執(zhí)行情況、信用風(fēng)險管控措施、授信評級變動情況、可能存在的風(fēng)險事項等，從嚴(yán)從緊控制信用風(fēng)險，2024年信用敞口較2020年降幅40%以上。

加強(qiáng)分析研判，市場風(fēng)險應(yīng)對有序。與市場同頻共振，深度參與、跟蹤市場變化，廣泛收集市場信息，不斷加強(qiáng)市場研判，定期召開市場研討會，每月形成覆蓋宏觀和產(chǎn)業(yè)的《市場與政策研究報告》。組織所屬企業(yè)與行業(yè)權(quán)威機(jī)構(gòu)開展線上市場分析會，集中研判市場，前瞻把握產(chǎn)品價格和匯率走勢，指導(dǎo)企業(yè)防范市場風(fēng)險。持續(xù)強(qiáng)化套期保值業(yè)務(wù)管理，事前對各相關(guān)企業(yè)套期保值方案進(jìn)行備案管理，事中跟蹤各企業(yè)持倉頭寸、保證金變動、年度計劃執(zhí)行情況，事后復(fù)盤總結(jié)套保效益和期現(xiàn)匹配效果，始終堅持冶煉企業(yè)零敞口的套期保值策略，對沖市場價格波動風(fēng)險，切實守住經(jīng)營成果，公司風(fēng)險防范和應(yīng)對能力穩(wěn)步提升。

突出依法經(jīng)營，法律風(fēng)險有效控制。精研合同管理，提升規(guī)范水平。2022年公司率先編制16份標(biāo)準(zhǔn)化合同范本，2024年結(jié)合實踐迭代升級，新增修訂范本20份，構(gòu)建起完善的合同管理體系，并從嚴(yán)把好合同的起草、簽訂、履行、備案等各個關(guān)口，切實防范合同法律風(fēng)險，有效預(yù)防和減少合同糾紛。深化法治建設(shè)，護(hù)航改革發(fā)展。通過全程參與重大項目談判、法律文書修訂、出具專項意見等方式，為經(jīng)營決策提供高質(zhì)量法律服務(wù)。強(qiáng)化案件管理，實現(xiàn)案件總量“三連降”，存量化解與增量管控取得突破性進(jìn)展。創(chuàng)新普法宣傳，培育法治文化。連續(xù)五年編發(fā)合規(guī)簡訊50余期，年均開展專題培訓(xùn)5場以上，創(chuàng)新舉辦合規(guī)宣傳月、憲法宣傳周等活動，2024年成功組織全系統(tǒng)合規(guī)知識競賽，營造濃厚法治氛圍，依法治企能力不斷夯實。

湖南有色舉辦合規(guī)知識競賽

推動數(shù)智賦能，架起預(yù)警“瞭望塔”

隨著企業(yè)數(shù)智化轉(zhuǎn)型的深入推進(jìn)，數(shù)字化平臺工具日益成為企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險管控模式、變革風(fēng)險管控手段的重要技術(shù)支撐。近年來，湖南有色通過將傳統(tǒng)風(fēng)控經(jīng)驗與數(shù)字技術(shù)深度融合，按照國務(wù)院國資委和中國五礦對金融衍生業(yè)務(wù)戰(zhàn)略部署要求，針對中央企業(yè)、有色金屬行業(yè)在經(jīng)營管理過程中普遍面臨的難點(diǎn)、痛點(diǎn)，圍繞經(jīng)營管理過程的實物流、價值流、敞口、風(fēng)險管理等復(fù)雜管理場景、行業(yè)管理難點(diǎn)和業(yè)務(wù)痛點(diǎn)，全面梳理業(yè)務(wù)流程，積極推進(jìn)風(fēng)控大數(shù)據(jù)平臺建設(shè)，在行業(yè)內(nèi)率先探索建立具有湖南有色特色的現(xiàn)代企業(yè)多業(yè)態(tài)智能經(jīng)營管理系統(tǒng)，全力推動數(shù)智賦能風(fēng)險防控從經(jīng)驗判斷向數(shù)據(jù)驅(qū)動轉(zhuǎn)變，織密“全面、全員、全程”風(fēng)險防線，逐步實現(xiàn)風(fēng)險實時聯(lián)動預(yù)警，不斷提高風(fēng)險技防技控水平，扎實推進(jìn)業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。

經(jīng)過深入細(xì)致的探索實踐，湖南有色經(jīng)營管理系統(tǒng)2024年9月開始陸續(xù)完成在五礦銅業(yè)和株冶集團(tuán)的建設(shè)并投入運(yùn)行，有效解決了經(jīng)營管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)手動錄入、人工勾稽的準(zhǔn)確性、時效性、前后邏輯關(guān)聯(lián)匹配等問題。如今，這個智能系統(tǒng)如同架設(shè)的一座“瞭望塔”，實時監(jiān)測著公司生產(chǎn)經(jīng)營管理情況，實現(xiàn)了對經(jīng)營管理由傳統(tǒng)的月度分析決策變成每天、每周的實時決策支持、差異數(shù)據(jù)的歸因分析、風(fēng)險事件的提示預(yù)警，做到對主要商品價值流相關(guān)的品位、量、價等因素的全流程、全方位管理，自動實時計算主要經(jīng)營指標(biāo)如購銷價差等關(guān)鍵數(shù)據(jù)，動態(tài)跟蹤對套期保值“零敞口”策略的落實情況，切實做到期現(xiàn)一一匹配。

湖南有色現(xiàn)代企業(yè)多業(yè)態(tài)智能經(jīng)營管理系統(tǒng)界面

2025年2月和9月，該經(jīng)營管理系統(tǒng)1.0版、2.0版先后成功獲得國家版權(quán)局頒發(fā)的計算機(jī)軟件著作權(quán)登記證書，彌補(bǔ)了有色產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域智能經(jīng)營管理系統(tǒng)建設(shè)的空白，實現(xiàn)了對所屬企業(yè)經(jīng)營的穿透式管理，實現(xiàn)了現(xiàn)貨和價值整個生命周期管理的智能化、高效化、可視化和可追溯，做到風(fēng)險管理全面可控，樹立了國內(nèi)、行業(yè)一流標(biāo)桿。

當(dāng)風(fēng)險防控插上數(shù)字化的翅膀，公司防范化解重大風(fēng)險的底板筑得更牢，加快建設(shè)世界一流企業(yè)的愿景更加清晰。面對復(fù)雜多變的內(nèi)外部環(huán)境，湖南有色將持續(xù)完善“預(yù)警—處置—復(fù)盤”的風(fēng)險管理閉環(huán)機(jī)制，不斷鞏固全面風(fēng)險防控體系建設(shè)成果，強(qiáng)化監(jiān)管剛性約束，確保各項生產(chǎn)經(jīng)營活動依法合規(guī)，以穩(wěn)健姿態(tài)迎接行業(yè)挑戰(zhàn)，以高質(zhì)量風(fēng)險防控護(hù)航公司高質(zhì)量發(fā)展，為保障國家戰(zhàn)略資源安全貢獻(xiàn)央企擔(dān)當(dāng)。

點(diǎn)擊下方名片，關(guān)注中國五礦

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